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    9月主辦券商執業質量評價結果出爐

    來源: 中國證券報作者 作者:段芳媛

    摘要: 7家公司拿滿分全國股轉公司日前根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》和主辦券商執業記錄(2019年9月1日至9月30日),對主辦券商9月的執業質量情況進行了評價計值。結果顯示,33家

      7家公司拿滿分

      全國股轉公司日前根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》和主辦券商執業記錄(2019年9月1日至9月30日),對主辦券商9月的執業質量情況進行了評價計值。結果顯示,33家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比34.02%,其中財通證券、東吳證券、山西證券、西南證券、長江證券、中信證券、【第一創業(002797)、股吧】7家券商的綜合點值為100分。

      財通和東吳并列第一

      盡管財通證券等7家券商的9月綜合點值為滿分,但考慮到加減點項,最終評價點值排名前三的主辦券商為財通證券、東吳證券(并列第一)、山西證券,后面依次是西南證券、長江證券、中信證券、第一創業。

      從月度環比排名來看,部分券商的名次出現較大變化。比如,財通證券、東吳證券分別從第58名、第71名上升到并列第1名,第一創業從上月的第71名上升到第7名,中泰證券從第55名上升到第9名,天風證券從第75名上升到第12名。8月排名前三的【申萬宏源(000166)、股吧】、安信證券、開源證券本月分別降至第8名、第56名、第10名。其他頭部券商方面,中信建投從上月的第63名增至第13名,華泰證券從第35名增至第23名等。

      全國股轉公司介紹,本月共有103家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價,民族證券并入其母公司方正證券合并評價,華英證券并入其母公司國聯證券合并評價,實際有97家主辦券商評價結果。

      33家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比34.02%;39家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比40.21%;15家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間,占比15.46%;10家主辦券商評價點值在70以下,占比10.31%。

      4家券商負面行為超2條

      9月份共記錄負面行為78條,按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為106條,涉及22家主辦券商。其中,推薦掛牌類1條,占比0.94%;推薦后督導類10條,占比9.43%;交易管理類91.5條,占比86.32%;綜合管理類3.5條,占比3.31%。其中,9月負面行為記錄數在2條(含)以下的主辦券商18家,合計占總記錄數的19.34%;負面行為記錄數在2條以上的主辦券商4家,合計占總記錄數的80.66%。

      具體來看,交易管理負面行為的條數最多,合計91.5條,其中又屬“在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價”這條負面行為最多,達84條,月度占比為79.25%;掛牌后督導負面行為、綜合管理負面行為、推薦掛牌負面行為分別有10條、3.5條和1條。

      全國股轉公司2016年4月1日起開展主辦券商執業質量評價工作。為完善主辦券商執業質量評價制度,進一步滿足監管需要,適應市場發展,全國股轉公司于2017年8月起調整《主辦券商執業質量負面行為清單》。2018年1月,對原《評價辦法》做了進一步完善,主要對于計值方法作了改進完善,在保持評價體系連貫性的基礎上突出了正面導向。

      對于評價結果運用,全國股轉公司明確了三項差異化制度安排。一是以年評結果為重要參考依據,選擇主辦券商參與新三板的新業務或新產品優先試點以及市場建設活動。二是將季度評價結果與主辦券商強制培訓掛鉤。三是使月度評價結果與主辦券商日常報告等自律管理要求產生聯動。

    關鍵詞:

    券商,占比,家主辦,記錄,結果

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